Список аудиторских услуг компании Аудекс
аудит и консалтинговые услуги
420015, Казань, Подлужная, 60
Меню
(843) 202-07-60
8 (800) 500-52-87
Меню
Главная Услуги Обучение «Изменение в законе о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»

«Изменение в законе о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»

Место проведения вебинара: ваш рабочий или домашний компьютер

Время проведения: 28 сентября 2018г. с 10.00

Лектор: представитель Росфинмониторинга

Программа вебинара:

Раздел 1. Институционально-правовые основы финансового мониторинга

Тема 1. Международные стандарты ПОД/ФТ

Правовые и институциональные основы международного сотрудничества в сфере ПОД/ФТ.

Формирование единой международной системы ПОД/ФТ. Организации и специализированные органы.

Международные стандарты ПОД/ФТ (40+9 Рекомендаций ФАТФ).

Тема 2. Правовое регулирование в сфере ПОД/ФТ

Национальная система ПОД/ФТ. Общая характеристика нормативных правовых актов РФ в сфере ПОД/ФТ. Последние изменения в законодательстве РФ в сфере ПОД/ФТ.

Государственная система ПОД/ФТ. Федеральные органы исполнительной власти.

Правовой статус Федеральной службы по финансовому мониторингу. Государственное регулирование на страховом рынке. Организационная структура надзорных органов и их территориальные подразделения.

Саморегулируемые организации и их роль.

Тема 3. Надзор в сфере ПОД/ФТ

Формы надзора и виды проверок. Планирование проверок. Основания проведения проверок по вопросам ПОД/ФТ. Объекты проверки. Права проверяющего государственного органа.

Порядок проведения проверок по вопросам ПОД/ФТ в финансовых и нефинансовых организациях.

Взаимодействие Федеральной службы по финансовому мониторингу с надзорными органами.

Раздел 2. Организация и осуществление внутреннего контроля

Тема 4. Права и обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом

Основные права и обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом. Идентификация клиентов, представителей клиентов, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев; обеспечение конфиденциальности информации; фиксирование сведений; хранение информации; приостановление операций, блокирование (замораживание) денежных средств и иного имущества.

Порядок представления информации об операциях, подлежащих контролю, в Федеральную службу по финансовому мониторингу. Сроки представления. Способы представления.

Инструкция о предоставлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 07 августа 2011 года № 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", утвержденная Приказом Росфинмониторинга от 22 апреля 2015 г. N 110. Информация, представляется в Росфинмониторинг в виде формализованных электронных сообщений (ФЭС), сформированных в соответствии со структурами, предусмотренными настоящей Инструкцией.

Способы представления:

- через Личный кабинет организации, индивидуального предпринимателя, лица на официальном сайте Росфинмониторинга в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" по адресу: www.fedsfm.ru;

- с помощью автоматизированного комплекса программных средств по вводу, обработке и передаче информации, предоставляемого Росфинмониторингом – АРМ.

Постановление Правительства РФ от 29 мая 2014 № 492  «О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля, а также требованиях к подготовке и обучению кадров, идентификации клиентов, выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации».

Тема 5. Требования к разработке правил внутреннего контроля

Лица, ответственные за разработку правил внутреннего контроля. Разработка правил внутреннего контроля. Обязательные компоненты правил внутреннего контроля.

Порядок утверждения правил внутреннего контроля.

Тема 6. Критерии выявления операций, подлежащих контролю

Операции, подлежащие обязательному контролю. Критерии выявления и признаки необычных сделок как программа системы внутреннего контроля организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом. Практические примеры необычных сделок.

Типологии легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма. Характерные схемы и способы легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма.

Тема 7. Ответственность за нарушение законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ

Виды ответственности за нарушения требований законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ (уголовная, административная, гражданско-правовая). Основания для привлечения к ответственности лиц, допустивших нарушения законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ.

Меры административной ответственности за нарушение законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ в рамках кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях и порядок их применения. Полномочия должностных лиц государственных (надзорных) органов. Пересмотр решений должностных лиц в порядке обжалования.

Тема 8. Система подготовки и обучения кадров организаций

Обучение и подготовка кадров. Перечень работников, обязанных проходить обучение и подготовку по вопросам ПОД/ФТ. Формы, периодичность и сроки обучения. Обязанности руководителя организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом.

Раздел 3. Актуальные вопросы применения законодательства РФ в сфере ПОД/ФТ в различных секторах экономики и видах проф. деятельности                  

Обязательно зарегистрируйтесь заранее по телефонам:

(843) 590-18-45, 590-18-46, 20-20-766 или отправьте заявку по e-mail: fpeo@audex.ru или на сайте www.audex.ru

Для прохождения обучения необходимо:

1.   Оплатить счет;

2.  Обязательно зарегистрироваться заранее по телефонам:

(843) 590-18-45, 590-18-46, 20-20-766 или отправить заявку по e-mail: fpeo@audex.ru

3.  Получить ссылку на вход на вебинарную площадку и заранее протестировать ссылку: кликнуть по ссылке и войти на вебинарную площадку в статусе «Гость», набрав НАЗВАНИЕ своего предприятия и/или свою ФАМИЛИЮ.

Список поддерживаемых интернет-браузеров:

Internet Explorer 8 и выше

Google Chrome 10.0.648.204 и выше

Mozilla Firefox 4.0 и выше

Safari 5.0.4 и выше

Пройти по ссылке и прослушать Целевой инструктаж. Если не удается зайти на вебинарную площадку, либо при возникновении каких-либо других вопросов, звонить по телефонам (843) 590-18-46, 590-18-45, 20-20-766.


 

Перезвоним и ответим на Ваши вопросы!

Наши клиенты

Напишите нам: